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关于对广西南宁市金海投资理财中心(有限合伙

2021-05-10 03:17大发888官方网站 人已围观

简介金海vs庆州检查发现,你单位未及时更新私募基金管理人及私募基金产品登记备案信息;未按规定及时披露年度财务报告;为金海一号证券投资集合资金信托计划、金海二号证券投资集合资金信托...

  检查发现,你单位未及时更新私募基金管理人及私募基金产品登记备案信息;未按规定及时披露年度财务报告;为金海一号证券投资集合资金信托计划、金海二号证券投资集合资金信托计划提供投资顾问服务时,未保存投资决策、交易等方面的记录。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第

  此外,检查关注到,你单位与关联方关系不够规范,与集付通金融控股集团、广西金海金融投资控股集团有限公司在同一场所办公,没有进行物理隔离,个别工作人员对外以其他公司名义开展业务。你单位还与合伙人互相投资,向包括公司管理层在内的个人提供大额借款,隐含潜在的风险。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你单位采取责令改正措施。你单位应在收到本决定之日起30日内予以改正,并向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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